Лишить нельзя наследовать: о тех, кого нельзя лишить наследства и тех, кто не имеет права наследовать

Всем хорошо известен принцип свободы завещания, который заключается в том, что завещатель вправе по своему усмотрению завещать имущество любым лицам, любым образом определить доли наследников в наследстве, лишить наследства одного, нескольких или всех наследников по закону, не указывая причин такого лишения, а в некоторых случаях включить в завещание иные распоряжения. При этом завещатель вправе отменить или изменить совершенное завещание, не ставя об этом никого в известность. Эти положения закреплены в статье 1119 Гражданского кодекса Российской Федерации.

Но при оформлении завещания у нотариуса, для многих становится открытием, что свобода завещания имеет ограничения, и существуют такие категории наследников, которых никогда, ни при каких обстоятельствах нельзя лишить наследства (так называемые, обязательные наследники), а есть такие, которые, несмотря на указание их в завещании, утрачивают право наследования (их называют недостойными наследниками).

История обязательных наследников и обязательной доли в наследстве уходит своими корнями в римское право, в котором закреплялось, что наследодатель обязан выделить часть имущества близким родственникам. Если же наследодатель этого не делал, наследник, имеющий право на обязательную долю, мог подать иск в суд и признать такое завещание недействительным.

В России этот институт появился лишь к 16 веку. Родовые поместья могли наследоваться только по закону. Наследодатель не мог оставить все свое имущество церкви, обделив тем самым детей и близких родственников.

В советской идеологии вырос авторитет семьи, необходимость её укрепления обосновывалась ролью семьи «как ячейки общества». Постановлением ВЦИКА и СНК РСФСР от 28 мая 1928 года несовершеннолетние наследники в независимости от содержания завещания стали получать не менее 3/4 долей от имущества, которая причиталась бы им при наследовании по закону. Таким образом, с введением нормы об обязательных наследниках, произошло укрепление интересов семьи на государственном уровне.

Указом Президиума Верховного Совета СССР от 14 марта 1945 г. "О наследниках по закону и по завещанию" институт наследования в целом претерпел существенные изменения, в том числе и положения об обязательной доле: теперь она устанавливалась в размере полной законной доли, а к числу необходимых наследников помимо несовершеннолетних детей наследодателя стали относиться все нетрудоспособные лица из числа наследников по закону. Такое положение приводило к тому, что, имея хотя бы одного нетрудоспособного наследника, наследодатель вовсе лишался возможности каким-либо образом изменить наследование по закону.

Но в 1964 году в Гражданском кодексе РСФСР был изменён размер обязательной доли, она стала составлять не менее 2/3 долей законной доли.

Следующие изменения в наследственное право были внесены 1 марта 2002 года с введением в действие новой третьей части Гражданского кодекса РФ, которая действует по настоящее время и устанавливает круг лиц, размер (теперь это не менее половины доли, которая причиталась бы каждому из них при наследовании по закону) и порядок расчета обязательной доли.

К числу наследников, имеющих право на обязательную долю в наследстве, то есть тех, кого никак нельзя полностью лишить наследства, современное законодательство относит:

1) несовершеннолетних или нетрудоспособных детей наследодателя;

2) нетрудоспособных супруга и родителей наследодателя;

3) нетрудоспособных иждивенцев наследодателя.

Как мы видим, используя институт обязательных наследников, закон стоит на охране и защите прав и интересов самых уязвимых в социальном и экономическом плане, в силу своего возраста или состояния здоровья, категорий лиц.

Давайте разберемся, что же включает в себя понятие «нетрудоспособный» и кто относится к нетрудоспособным наследникам.

Законодательство не содержит определения данного понятия, но из самого слова «нетрудоспособный» понятно, что это человек, который в силу своего здоровья или возраста лишен способности к трудовой деятельности и, как следствие, не способен материально себя обеспечить. При этом для отнесения лица к категории обязательных принимается во внимание не временная, а только постоянная нетрудоспособность.

Это, прежде всего, граждане, достигшие возраста, дающего право на установление трудовой пенсии по старости (для мужчин этот возраст составляет 60 лет, а для женщин - 55 лет) вне зависимости от назначения им пенсии по старости. При этом досрочное назначение трудовой пенсии по старости не дает наследнику право на получение обязательной доли в наследстве.

Также к нетрудоспособным относятся граждане, признанные в установленном порядке инвалидами I, II или III группы (вне зависимости от назначения им пенсии по инвалидности).

Отдельная категория нетрудоспособных - это несовершеннолетние дети (то есть не достигшие восемнадцатилетнего возраста). Они всегда имеют право на обязательную долю в наследстве, даже в том случае, если имеют самостоятельный доход. Более того, как подчеркнуло Министерство Просвещения России в своем Письме от 23.12.2021 N 07-7890 "О методических рекомендациях", правом на обязательную долю в наследстве обладает и несовершеннолетний, ставший полностью дееспособным, то есть эмансипированный или вступивший в брак, то есть тот ребенок, в отношении которого родители утратили обязанность по его содержанию.

Важное обстоятельство, учитываемое при решении вопроса об отнесении вышеуказанных наследников к числу обязательных, заключается в том, что это основание (пенсионный возраст, инвалидность, несовершеннолетие) должно существовать на день открытия наследства, то есть на день смерти наследодателя. Таким образом, если наследник достиг пенсионного возраста или получил группу инвалидности после открытия наследства, он не будет являться обязательным.

А кто такие «иждивенцы»? Это тоже нетрудоспособные лица, но еще и материально зависящие от другого человека. Несовершеннолетние дети тоже являются иждивенцами, но законодатель выделил их в отдельную группу, а иждивенцев, в свою очередь, подразделил на две категории.

Первая - это родственники наследодателя, которые входят в какую-либо очередь наследования, для них достаточно не менее года до смерти наследодателя находиться у него на иждивении (то есть на содержании).

Вторая - это лица, не являющиеся родственниками наследодателя, и кроме такого же условия нахождения на иждивении наследодателя не менее года до его смерти, добавляется еще одно требование: они должны проживать совместно с ним не менее года до его смерти.

Факт нахождения на иждивении устанавливается в судебном порядке. При этом Судебная коллегия по гражданским делам Верховного Суда РФ в своем Определении № 5-КГ20-66-К2 от 28 июля 2020 года еще раз отметила, что находившимся на иждивении наследодателя может быть признано лицо, получавшее от умершего полное содержание или такую систематическую помощь, которая была для него постоянным и основным источником средств к существованию, независимо от получения им собственных доходов.

Теперь, когда мы рассмотрели вопрос о том, кто может быть обязательным наследником, стоит обратить внимание на то, что в законодательстве получение обязательной доли закреплено именно в виде права, а это означает, что решение о том, воспользоваться этим правом или нет, остается на усмотрение самого наследника. Единственное ограничение при отказе от обязательной доли связано с тем, что это право предоставлено наследнику в связи с его личностными характеристиками, и, как следствие, отказаться от обязательной доли в пользу какого-либо другого наследника нельзя. Также следует помнить о том, что отказ от имени несовершеннолетних или недееспособных наследников возможен только с предварительного согласия органов опеки и попечительства.

После того, как наследник принимает решение получить причитающуюся ему обязательную долю, когда определен круг наследников и состав наследства, рассчитывается размер обязательной доли.

Как уже выше было сказано, в настоящее время этот размер составляет половину от того, что получил бы такой наследник при наследовании по закону (то есть если бы не было завещания).

Чтобы правильно рассчитать размер обязательной доли должны учитываться все наследники по закону, которые были бы призваны к наследованию, если бы не было завещания, а также стоимость всего наследственного имущества, как завещанного, так и незавещанного. То есть, стоимость наследственного имущества делится на количество наследников, и получается стоимость той части имущества, которую каждый из наследников получил бы при наследовании по закону. Соответственно, половина от этой стоимости и есть стоимость имущества, которое наследник имеет право получить в счет обязательной доли.    

Конечно, каждое наследственное дело индивидуально, и расчет обязательной доли имеет довольно много особенностей в зависимости от каждой конкретной ситуации. Поэтому все эти расчеты производятся нотариусом, в производстве которого находится данное наследственное дело. Именно нотариус является тем квалифицированным специалистом, который может правильно учесть и разъяснить наследникам все нюансы и после согласования с наследниками, нотариус выдает соответствующие свидетельства о праве на наследство.

Если же кто-либо из наследников не согласен с расчетом и размером обязательной доли, либо в принципе с признанием того или иного наследника обязательным, нотариус приостанавливает производство по наследственному делу и данный вопрос решается в судебном порядке.   

В некоторых случаях суд, действительно, учитывая имущественное положение сторон, может уменьшить размер обязательной доли или вовсе отказать в ее присуждении.

Так может произойти, например, если передача обязательной доли приведет к тому, что наследник по завещанию не получит имущество, которым он пользовался при жизни наследодателя и продолжает пользоваться (например, жил в спорной квартире или доме, или же использовал спорное имущество в качестве основного источника получения средств к существованию), а наследник обязательной доли не пользовался и оно для него не представляет никакой ценности.

Более того, для защиты прав не только обязательных наследников, но и наследников по завещанию, а также для более полного исполнения последней воли наследодателя, существует правило, согласно которому право на обязательную долю в наследстве удовлетворяется из незавещанной части наследственного имущества, и только при ее недостаточности - из той части имущества, которая завещана.

  Но, несмотря на то что закон направлен на защиту прав нетрудоспособных лиц, нуждающихся в дополнительной материальной поддержке, в нем содержится норма, согласно которой и обязательный наследник может быть лишен своего права и отстранен от наследования. Это может произойти в случае признания такого наследника недостойным.

Институт недостойных наследников, так же как и обязательных, возник еще в древние времена. Первое упоминание о недостойных наследниках можно встретить в Псковской Судной грамоте XV века. Именно в ней было сформулировано положение о том, что «сын лишался права наследовать, если не содержал своих родителей или уходил из дома».

Свод законов Российской империи также содержал нормы о недостойных наследниках – в нем перечислялись основания отстранения от наследования в случае убийства наследодателя, преступления против его телесного блага, чести или имущества. Совершивший какое-либо из данных деяний, автоматически терял право быть призванным к наследованию.

В советский период в Гражданском кодексе РСФСР 1922 года институт недостойных наследников легально не был закреплен, но уже в Конституции СССР 1936 года права наследования лишали не только в случае умышленного лишения жизни наследодателя, но и тогда, когда наследник посредством мошенничества, угрозы и насилия препятствовали к совершению или отмене завещания.

Современное законодательство выделяет три группы недостойных наследников.

К первой группе относятся граждане, которые своими умышленными противоправными действиями, направленными против наследодателя, кого-либо из его наследников или против осуществления последней воли наследодателя, выраженной в завещании, способствовали либо пытались способствовать призванию их самих или других лиц к наследованию, либо способствовали или пытались способствовать увеличению причитающейся им или другим лицам доли наследства, если эти обстоятельства подтверждены в судебном порядке. Такие лица не имеют права наследовать ни по закону, ни по завещанию.

Думаю, что каждый согласится с тем, что если человек намеревался либо же совершил преступление против наследодателя или другого наследника, например, убил кого-то из них, то оставлять за ним право на получение наследства просто аморально.

Разумеется, не все ситуации одинаковые, в одном случае сам наследодатель может на протяжении длительного времени последовательно доводить ситуацию до убийства (например, когда данное преступление совершается жертвой домашнего насилия), а в других -  лишение жизни наследодателя, наоборот, может быть совершено из сострадания к нему и по его же просьбе, в случае тяжелой неизлечимой болезни, с целью облегчить его страдания и мучения от ужасных болей.

Но Пленум Верховного Суда РФ в своем Постановлении от 29.05.2012 N 9 (ред. от 24.12.2020) "О судебной практике по делам о наследовании" четко сформулировал, что при умышленном характере подобных действий мотивы и цели не имеют значения, а также не имеет значение, привели ли эти действия к неблагоприятным последствиям или нет. Сам факт их совершения, подтвержденный в судебном порядке, является достаточным основанием для отстранения наследника от наследства.

Как видно из этого положения, преступление должно быть совершено умышленно, а это значит, что при его совершении лицо осознавало общественную опасность своих действий, и предвидело возможность или неизбежность наступления общественно опасных последствий, при этом в данном случае не имеет значения, желало оно их наступления или нет.

Таким образом, совершение подобного рода преступлений по неосторожности не является основанием для признания гражданина недостойным наследником. Кроме того, не могут быть признаны недостойными наследниками недееспособные лица и лица, совершившие или пытавшиеся совершить умышленное противоправное деяние в состоянии невменяемости, то есть в таком состоянии, когда лицо не могло осознавать общественную опасность своих действий либо руководить ими вследствие хронического психического расстройства, временного психического расстройства, слабоумия либо иного болезненного состояния психики.

При этом если совершается умышленное преступление в состоянии алкогольного или наркотического опьянения, то оно будет являться основанием для признания наследника недостойным.           

Также к основаниям для отстранения от наследования можно отнести такие противоправные действия как, например, подделку завещания, его уничтожение или хищение, понуждение наследодателя к составлению или отмене завещания, понуждение наследников к отказу от наследства.

Вторая группа недостойных наследников, это родители после детей, в отношении которых они были в судебном порядке лишены родительских прав и не восстановлены в этих правах ко дню открытия наследства. Они не призываются к наследованию по закону.

Лишение родительских прав в соответствии с семейным законодательством производится в судебном порядке в случаях, когда  родители уклоняются от выполнения своих обязанностей, в том числе при злостном уклонении от уплаты алиментов; отказываются без уважительных причин взять своего ребенка из родильного дома либо из иной медицинской организации, образовательной организации, организации социального обслуживания или из аналогичных организаций, злоупотребляют своими родительскими правами, жестоко обращаются с детьми, в том числе осуществляют физическое или психическое насилие над ними, покушаются на их половую неприкосновенность, являются больными хроническим алкоголизмом или наркоманией, совершили умышленное преступление против жизни или здоровья своих детей, другого родителя детей, супруга, в том числе не являющегося родителем детей, либо против жизни или здоровья иного члена семьи.

И, наконец, третья группа наследников, которых закон отстраняет от наследования, это граждане, злостно уклонявшиеся от выполнения лежавших на них в силу закона обязанностей по содержанию наследодателя. Такие наследники могут быть по требованию заинтересованного лица в судебном порядке отстранены от наследования по закону.

Следует помнить, что обязательства по содержанию в нашем законодательстве установлены не только между родителями и детьми, но и между супругами (а в некоторых случаях, и бывшими супругами), братьями и сестрами, дедушками, бабушками и внуками, пасынками и падчерицами, отчимом и мачехой. И во всех указанных случаях, за исключением предоставления содержания родителями своим несовершеннолетним детям, обязанность по содержанию наследодателя должна быть установлена решением суда о взыскании алиментов. А злостный характер таких действий в каждом случае должен определяться судом с учетом продолжительности и причин неуплаты.

Таким образом, если для первых двух групп недостойных наследников не требуется специального судебного решения о признании их таковыми, а достаточно, чтобы основания их отстранения были подтверждены в судебном порядке (это может быть, например, приговор суда по уголовному делу, либо судебное решение о лишении родительских прав), то для третьей группы заинтересованным лицом должен быть подан иск именно об отстранении от наследования недостойного наследника.

Да, безусловно, лишение недостойных наследников права наследования, видится вполне закономерным и справедливым. Как говорится в статье 1 Гражданского кодекса Российской Федерации: «никто не вправе извлекать преимущество из своего незаконного или недобросовестного поведения».

Но законодатель идет еще дальше и лишает права наследования и потомков таких недостойных наследников. Так в статье 1146 Гражданского кодекса Российской Федерации закреплено, что не наследуют по праву представления потомки наследника, который умер до открытия наследства или одновременно с наследодателем и который не имел бы права наследовать как недостойный наследник.

Важно также отметить, что если наследник получил долю в наследственном имуществе, и только потом стало известно о том, что он не имел права наследовать как недостойный, то он должен будет вернуть все неосновательно полученное им из состава наследства.

Однако не стоит думать, что закон в своих нормах о недостойных наследниках слишком категоричен. Давайте вспомним принцип свободы завещания, о котором мы говорили в самом начале, и обратимся к статье 1117 Гражданского кодекса Российской Федерации, где одним из положений является следующее: «граждане, которым наследодатель после утраты ими права наследования завещал имущество, вправе наследовать это имущество». Иными словами, завещатель может «простить» своих недостойных наследников и после утраты ими права наследования завещать им свое имущество.

Таким образом, несмотря на применение меры ответственности, которой, без сомнения, является лишение наследника права наследования, законодатель в приоритет ставит последнюю волю наследодателя, предоставив ему право на прощение своих недостойных наследников, и в этом, в полной мере отражаются этические нормы и нормы морали.

Подводя итог нашей теме, можно с уверенностью сказать, что при реализации положений об обязательных и недостойных наследниках совершенно справедливо соблюдается баланс между свободой завещания, защитой имущественных прав отдельных категорий наследников, нуждающихся в дополнительной материальной поддержке, и прав самого наследодателя даже поле его смерти.

Анна Муравьева,

нотариус Санкт-Петербурга

Фото: Depositphotos